4.1.2. Нумерация листов в делах
Нумерация листов в делах осуществляется для закрепления систематизации
документов дела и обеспечения их сохранности.
|
|
Номера
|
Обязательно нумеруются лицевые стороны листов дела. В практике
работы некоторых архивов оборотные стороны листов нумеруются в тех случаях, когда на них имеется
текст, либо иная информация
(например, лицевая сторона листа – 1. оборотная
сторона листа – 1 об).
В целях избежания пропуска листов при
проставлении нумерации необходимо держать дело в развёрнутом виде и переворачивать каждый лист.
Недопустимо при проставлении нумерации перебирать листы за верхний правый угол.
Номер листа пишется чётко, аккуратно. Недопустимо подчеркивание,
обведение номера в кружочек. Неверно указанные номера листов зачеркиваются, не
стираются. Запрещается использовать при проставлении нумерации чернила, тушь,
пасту, цветные или химические карандаши.
Номер листа не должен затрагивать текст документа.
Листы
дел, состоящих из нескольких томов или частей, нумеруются по каждому тому или
каждой части отдельно.
|
|
Листы
|
Нумерация крупноформатных и сложенных листов. Крупноформатные, а также сложенные листы нумеруются развернутыми.
Нумерация листов, подшитых за середину. Лист, сложенный и
подшитый за середину, подлежит перешивке и в этом случае нумеруется как один
лист. При невозможности расшить дело лист, сложенный и подшитый за середину,
нумеруется как 2 листа.
Нумерация неподшитых листов. Неподшитые листы нумеруются очередным номером и шифруются –
в нижней части листа или на обороте указываются номер фонда, номер описи, номер
дела, номер листа.
Нумерация конвертов и вложений. Вначале нумеруется сам
конверт, а затем очередным номером каждое вложение в конверте. Вложения в конверт также как и неподшитые листы шифруются.
Нумерация склеенных и наклеенных листов. Склеенные
листы нумеруются как один лист. Лист с наглухо наклеенными документами
(вырезками, выписками и т.п.) нумеруется как один лист.
Если
к документу подклеены одним краем другие документы (вставки текста, переводы,
вырезки и т.п.), то каждый документ нумеруется отдельно. Лист,
приклеенный за край, нумеруется, как и лист, к которому он приклеен.
Нумерация фотографий в альбоме. Фотографии, наклеенные в
альбом, нумеруются на листе альбома над правым верхнем углом документа.
Количество приклеенных на листе фотографий отмечается в листе-заверителе. Фотографии,
вставленные в прорези альбомного листа или держатели, считаются отдельными листами
и шифруются на оборотной стороне.
Нумерация чертежей, диаграмм, рисунков. Чертежи, диаграммы,
другие иллюстративные документы, представляющие самостоятельный лист в деле,
нумеруются на оборотной стороне.
Нумерация чистых листов. Чистые листы не нумеруются. В
ряде архивов указывают их количество после соответствующего листа (например, 7 лл. после л.6). Чистые листы могут быть пронумерованы в
случае необходимости отразить в листе-заверителе листы с филигранями.
Листы, прокладывающиеся между документами, также не нумеруются.
Нумерация чистых бланков. Бланки документов нумеруются как листы,
содержащие информацию.
Литерные номера. При наличии отдельных ошибок в нумерации листов в делах допускается
употребление литерных номеров, например 7а.
Оформление
листа-заверителя.
|
|
Все
|
Суммарное количество листов в листе-заверителе указывается цифрами и прописью. Все литерные и пропущенные номера листов (в т.ч.
не внесенные в лист-заверитель ранее) включаются в лист-заверитель и
учитываются при определении общего количества листов в деле. При обнаружении в деле литерных
и (или) пропущенных номеров листов суммарное количество листов в деле пересчитывается:
количество литерных листов прибавляется к общему количеству листов дела;
количество пропущенных номеров листов исключается (вычитается) из общего
количества листов дела.
В листе-заверителе дела кроме
особенностей нумерации фиксируются:
— особенности формирования дела;
— особенности оформления документов;
-особенности физического состояния бумаги и текста.
Особенности формирования дела определяются наличием в деле
следующих документов:
-почтовой продукции (конверты, открытки, незапечатанные письма, штемпели, марки и
другие знаки почтовой оплаты);
— изобразительных документов (фотографии, рисунки, чертежи, планы,
схемы, диаграммы);
-художественно-оформленных, специфических документов (визитки,
меню, приглашения, билеты т.п.);
-типографских изданий (брошюры, листовки, вырезки);
-неправильно подшитых документов (за один край, за середину листа, сложенных по
вертикали и горизонтали, наклеенных листов);
К особенностям оформления документов относятся оттиски печатей,
сургучные печати, автографы, пометы, рисунки на полях документов.
К особенностям физического состояния относятся разрывы, отрывы,
проколы, отверстия, загибы листов, угасающий текст.
Проверка нумерации листов. При проверке нумерации листов
уточняется правильность существующей нумерации, общее количество листов,
правильность отражения особенностей нумерации и других особенностей дела в
листе заверителе.
Каждый непронумерованный лист и (или) лист пронумерованный повторно одним и тем же номером, нумеруется по возможности
порядковым (если он не проставлен) или литерным номером.
В связи с изменением нумерации листов в деле, номера листов,
имеющих особенности, сверяются с номерами листов, указанными в
листе-заверителе. При несоответствии вносятся исправления в лист-заверитель.
Внесенные в лист-заверитель дела уточнения (дополнения) и изменения заверяются подписью лица, внесшего
изменения.
Перенумерация листов.
|
|
В
|
Помните, что каждое конкретное дело может
иметь свои особенности нумерации, которые определяются особенностями
формирования дела.
Если дело имеет многочисленные особенности (формирования,
оформления документов, физического состояния и нумерации) целесообразно указать
их сначала на черновике листа-заверителя, а потом оформить лист-заверитель по
установленной форме.
К полному
тексту Методики
На вопрос отвечает А.П. Ворушина, заведующая отделом комплектования Государственного архива Кузбасса.
Вопрос 1
При сдаче структурным подразделением документов в архив при сверке описи с реальными делами мы обнаружили расхождения. Во-первых, это отсутствие некоторых дел. Создали комиссию, провели расследование, составили акт, подтвердили, что документы восстановлению не подлежат (копий не осталось). Поскольку эти дела числились в годовом разделе описи дел и имели свою нумерацию, мы в примечании сделали ссылку на акт об утрате документов и снятии их с учета, пересоставили итоговую запись к описи.
Во-вторых, обнаружилось отсутствие некоторых документов в деле. Мы также организовали розыск, дополнили дело копиями, представили экспертной комиссии акт об утрате документов и замене их копиями.
Необходимо ли в годовом разделе описи дел делать ссылку на этот акт? Как исправить в описи указанное ранее количество листов дела? Какие еще пометки мы должны сделать и где? Замечу, что дела уже упорядочены, описаны и готовы к длительному хранению.
Ответ
Сначала разберемся, как в описи дел отразить то, что дела потеряны, и то, что некоторые дела содержат копии. В вашем случае важно, что дела уже упорядочены, описаны и готовы к длительному хранению в архиве организации. Это значит, что речь идет о единицах хранения. То есть каждому делу присвоен уникальный архивный шифр, который состоит из номеров: фонда, описи, дела.
Наш словарик
Единица хранения архивных документов – учетная и классификационная единица, представляющая собой физически обособленный документ или совокупность документов, имеющая самостоятельное значение (п. 130 ГОСТ Р 7.0.8-2013[1]).
Акт об утрате документов – это один из документов, на основании которого ведется учет поступления и выбытия дел, документов в архиве организации. Его форма дана в приложении № 6 к Правилам 2015[2].
На основании акта об утрате документов вносятся необходимые изменения в основные (обязательные) учетные документы архива (п. 3.15 Правил 2015), в частности, в описи дел, документов – при каждом поступлении и/или выбытии дел, документов, учтенных в данной описи.
В вашем случае в графу № 6 «Примечание» описи дел постоянного хранения необходимо внести соответствующие пометки. Опись после внесения изменений будет выглядеть так (Пример 1):
Количество листов прописано от руки, поскольку при сдаче документов в архив выявилось несоответствие количества листов, указанного в описи, количеству листов в единицах хранения. Архивист закорректировал неправильные цифры и поставил верные. В деле № 655 удалось восполнить часть документов заверенными копиями, а в деле № 676 выявили такое несоответствие при приеме дел от структурного подразделения.
Несмотря на то, что дела № 656 и 657 утрачены и физически отсутствуют, никаких корректировок и дополнительных пометок в другие графы описи, в том числе и графу 5 «Кол-во страниц», относительно утраченных дел вносить не нужно.
Как поступить, если при сдаче в архив выяснилось, что окончательный листаж дела не совпадает с тем, что персонально указан в описи? Например, ошиблись при первоначальном подсчете и нумерации листов, а при сдаче сотрудник архива (архивариус, делопроизводитель и т.п.) это обнаружил. Архивное законодательство никаких разъяснений именно по этому поводу не дает. Поэтому есть практика, когда неправильное количество листов просто исправляется корректором и указывается правильное.
В случае выявления отсутствия дел архив организации принимает меры по их розыску. На отсутствующие документы и дела, меры по розыску которых не дали результатов, составляется акт об утрате документов (Приложение № 6 к Правилам 2015). Утраченные подлинники документов могут быть заменены их копиями (п. 6.8 Правил 2015).
В п. 4.32 Правил 2015 указано, что при составлении описи дел структурного подразделения соблюдаются следующие требования: графа описи «Примечание» используется для отметок о приеме дел, особенностях физического состояния, о передаче дел другим структурным подразделениям со ссылкой на необходимый акт, о наличии копий.
Таким образом, факт наличия копий в единице хранения мы указываем в графе «Примечание» в описи дел (см. Пример 1).
Как правило, графа № 6 «Примечание» заполняется вручную, поэтому в нее вносим необходимые примечания таким образом, чтобы опись была удобна и доступна для работы и использования.
Места в графе 6 «Примечание» мало, поэтому особенности, замечания и информацию о выявленных изменениях в документах необходимо указывать в предисловии к конкретной описи дел. При этом предисловие к описи – это составной элемент научно-справочного аппарата. В справочный аппарат к описи также входят:
- титульный лист;
- содержание (оглавление);
- предисловие;
- список сокращений;
- указатели к описи (предметный, именной, географический).
В предисловии к описи кратко излагаются переименования организации в исторической (хронологической) последовательности за период, соответствующий крайним датам единиц хранения, включенных в опись.
Факт наличия копий в некоторых единицах хранения можно отнести к сведениям об особенностях формирования и оформления дел. Поэтому с учетом Правил 2015 и Методических рекомендаций по применению Правил 2015 советуем вам указать это не только в описи, но в предисловии к ней.
Предисловие можно пересоставить или составить, если оно не было составлено ранее (Пример 2). Целесообразность описания представленной ситуации именно в предисловии объясняется тем, что в графе бланка описи слишком мало места для таких пояснений.
В представленном примере предисловия мы допускаем, что оно было составлено после выявления всех несоответствий (в 2021–2022 гг.), а не в 2017 году, когда описи были составлены и утверждены. То есть мы допускаем, что на момент составления описей предисловие не было написано – на практике такое часто бывает, поэтому составили и оформили его в момент передачи дел из структурного подразделения в архив. А если предисловие уже было составлено, то необходимо его дополнить либо указать эту информацию в дополнении к исторической справке.
Также необходимо помнить, что все акты, документирующие результаты архивных работ, в вашем случае – акты об утрате, включаются в дело фонда, которое заводится на каждый фонд, находящийся на хранении в архиве организации.
Вопрос 2
Номера дел, пропажу которых мы обнаружили и зафиксировали в акте об утрате документов и снятии их с учета, так и остаются неиспользованными? Повторно использовать их нельзя?
Ответ
Утрата документов – это выбытие документов.
В Примере 1 номера дел № 656 и 657 больше «не используются» относительно других дел, включенных в данную опись.
Нельзя какие-либо иные (например, обнаруженные) дела внести в представленную опись, присвоив им № 656 и 657.
Единственный вариант, когда номера утраченных дел могут быть вновь присвоены единицам хранения, – это переработка описи.
При этом в Правилах 2015 такой вид работ, как усовершенствование и переработка описей, не указан. Но в Методических рекомендациях по применению Правил 2015 в п. 4.2 «Оформление исторической справки к фонду» есть фраза: «Дополнительно можно включить следующую информацию: сведения о проведенных в архиве мероприятиях по описанию документов, по переработке или усовершенствованию описей, комплексной целевой экспертизе ценности документов с указанием причин, вызвавших необходимость этих работ и дат их осуществления».
Там же закреплено следующее:
Переработанная опись дел, документов подлежит утверждению в соответствии с п. 36.7 Правил 2020.
Если опись дел, документов пересоставляется, то один экземпляр ранее имевшейся описи включается во вновь составленную опись дел, документов под последним учетным номером. Остальные ее экземпляры выделяются к уничтожению.
Переводная таблица к переработанной описи помещается в соответствующее дело фонда (Пример 3).
Переработка и усовершенствование описей – это очень трудоемкий и затратный по времени вид работ. Если речь идет о переработке описи, то перерабатывается вся опись: то есть не один годовой раздел или несколько, а вся опись полностью. Поэтому, как правило, такой деятельностью занимаются в государственных (муниципальных) архивах. А вот в архивах организациях подобную работу проводят нечасто. Поэтому для того, чтобы заняться переработкой описей дел в архиве организации, должны быть очень веские для этого основания и понимание специфики проведения таких работ.
[1] ГОСТ Р 7.0.8-2013 «Система стандартов по информации, библиотечному и издательскому делу. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения».
[2] Здесь и далее – Правила организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в органах государственной власти, органах местного самоуправления и организациях (утв. приказом Минкультуры России от 31.03.2015 № 526).
[3] Здесь и далее – Методические рекомендации по применению Правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных органах, органах местного самоуправления и организациях (ВНИИДАД, 2016).
[4] Здесь и далее – Правила организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в государственных и муниципальных архивах, музеях и библиотеках, научных организациях (утв. приказом Росархива от 02.03.2020 № 24).
21.02.2022, 14:17
Сейчас участились вопросы читателей о том, как исправить ошибку в формировании дела, в которое были подшиты документы с разными сроками хранения, а дело уже обработано, включено в опись и подготовлено для передачи в архив. Подскажем возможные варианты, как привести дело в соответствие с действующими правилами, предотвратить подобные промахи в будущем, а главное, раскроем небольшой профессиональный секрет, который позволит минимизировать трудозатраты.
Предлагаемые алгоритмы действий иллюстрируются образцами внесения изменений в документы при исправлении следующей ошибки: в дело с приказами по основной деятельности службой делопроизводства были подшиты приказы об изменениях фамилий, графика работы, о командировках.
Методы исправления ошибки
В первом квартале по графику, утвержденному руководителем организации, началась процедура передачи дел на архивное хранение по описям, которые подготовлены ответственными за делопроизводство в структурных подразделениях. В процессе реальной передачи дел даже после заранее проведенной архивом проверки качества их формирования и оформления часто выявляются ошибки, которые необходимо оперативно исправлять. Но на полное переоформление обработанных дел и подписанных описей, как правило, в подразделении и в архиве уже нет никаких ресурсов, а на процесс приема-передачи дел обычно выделяется не более 2 недель.
Что делать, если в дело оказались подшитыми документы с различными сроками хранения?
1 вариант – «классический», основанный на полном или частичном переоформлении дела с учетом действующих Правил организации хранения, комплектования, учета и использования документов Архивного фонда Российской Федерации и других архивных документов в органах государственной власти, органах местного самоуправления и организациях, утв. приказом Министерства культуры России от 31.03.2015 № 526; далее – Правила работы архивов организаций (п. 4.20):
- документы постоянного и временного сроков хранения (до 10 лет включительно; свыше 10 лет) необходимо группировать в разные дела;
- приказы по личному составу группируются в дела в соответствии с установленными для них сроками хранения.
Сотрудник архива (или ответственный за архивное хранение, если архив в организации не создан) в присутствии передающего дела полистно просматривает документы дела постоянного хранения и проводит их экспресс-экспертизу.
Например, в деле с приказами по основной деятельности выявлены приказы по личному составу об изменениях фамилий, командировках и изменении графика работы, которые имеют временные сроки хранения и не должны находиться в данном деле. Принимается решение об их полном изъятии из сформированного дела постоянного срока хранения и передаче в отдел кадров для формирования в дела по личному составу за соответствующий год или для возможного уничтожения в связи с истечением сроков хранения. Так, в 2019 году можно выделить к уничтожению приказы об отпусках и командировках за 2013 год.
Возврат неправильно подшитых в дело приказов осуществляется сотруднику, который непосредственно передает дела в архив. Акт приема-передачи в этом случае не составляется, т.к. архив не принимает эти документы в составе дела, представленного на архивное хранение данным подразделением. А в другое подразделение (в нашем примере – в отдел кадров) служба делопроизводства и архив должны передать изъятые документы по акту приема-передачи.
Частичное изъятие документов из дела в данном случае предполагает, что приказы по личному составу об изменении фамилий, имеющие срок хранения 50 лет, могут быть оставлены в деле постоянного срока хранения. Но они не должны «выпасть» из учетных документов дела и описи дел. Поэтому к заголовку данного дела с приказами по основной деятельности постоянного срока хранения составляется аннотация о наличии в нем приказов по личному составу об изменении конкретных фамилий. Применение аннотаций к составу и содержанию документов дела и является тем профессиональным секретом (подходом), который позволяет экономить время в процессе передачи дел на архивное хранение.
2 вариант – «экспертный» новый способ, применяемый архивами организаций, не являющихся источниками комплектования, который основан на оценке реальной значимости документов и степени отражения их информации в других документах.
Сведения об отпуске или командировке отражаются в личной карточке по форме № Т-2 с указанием даты и номера приказа, в расчетной ведомости о выплате заработной платы, а также в документах персонифицированного учета, налоговой отчетности и отчетов в ПФР. Некоторые из перечисленных документов, содержащие сведения о выплатах в период отпусков и командировок, имеют более длительный, в основном 50-летний срок хранения, формируются в дела по личному составу в отделе кадров и бухгалтерии. Справки социально-правового характера в последующем могут быть выданы на их основании. Учитывается и тот факт, что заключительный этап экспертизы ценности документов будет проведен в архиве. Причем в случае ликвидации организации дела постоянного срока хранения с аннотацией о содержащихся в них приказах по личному составу об изменении фамилий после экспертизы ценности могут быть переданы в государственный или муниципальный архив вместе с другими делами по личному составу.
Во втором варианте все имеющиеся в деле постоянного срока хранения документы по личному составу не изымаются из него. Проводится такая же экспресс-экспертиза приказов по личному составу, после которой дело не переформировывается и количество листов в нем не перенумеровывается. Изменения вносятся в учетные документы дела, в опись дел и на обложку дела:
- к заголовку дела в описи и на обложке оформляется аннотация о том, что в нем содержатся приказы об изменении фамилий;
- временные сроки хранения приказов об изменении фамилий, о графиках работы и командировках в деле с приказами по основной деятельности указываются во внутренней описи документов дела (в графе «Примечание»);
- наличие в деле постоянного срока хранения документов по личному составу фиксируется как особенности формирования дела в листе-заверителе дела.
Такой способ, связанный прежде всего с переоформлением учетных документов к делу, применяется организациями, которые не являются источниками комплектования и самостоятельно организуют архивное хранение документов в соответствии с требованиями действующего законодательства и Правил работы архивов организаций.
Изъятие «непрофильных» документов и оформление изменений в составе дела
Рассмотрим первый «классический» вариант проведения экспресс-экспертизы документов по личному составу с разными сроками хранения, которые оказались в деле постоянного срока хранения. Экспертиза их ценности проводится прежде всего по признаку содержания этих приказов по личному составу.
Командировки могут быть краткосрочными (до 30 дней) и долгосрочными, соответственно приказы о направлении сотрудников в командировку могут иметь разные сроки хранения и формироваться в разные дела:
- приказы о ежегодных оплачиваемых отпусках, отпусках в связи с обучением, дежурствах, краткосрочных командировках и дисциплинарных взысканиях – 5 л. (ст. 19 б) Перечня 2010 г.1);
- приказы о приеме, переводе, совмещении, увольнении, поощрениях, длительных командировках, всех видах отпусков за тяжелые, вредные и опасные условия труда, отпусках без сохранения заработной платы, отпусках по уходу за ребенком – 50 л. (ст. 22.1 Закона № 125-ФЗ2).
Приказы об изменении графиков работы, которыми не изменяются условия заключенных трудовых договоров конкретных сотрудников, относятся, как правило, к категории приказов по административно-организационной деятельности и подлежат хранению в течение 5 л. (ст. 19 в) Перечня 2010 г.). Если же в приказе идет речь об изменении графика работы конкретных сотрудников, изменении условий заключенных трудовых договоров, то он является приказом по личному составу и хранится 50 л. (ст. 22.1 Закона № 125-ФЗ).
К приказам по личному составу со сроком хранения 50 л. (ст. 22.1 Закона № 125-ФЗ) относятся также приказы об изменении фамилий, имен и отчеств сотрудников.
При методической помощи архива передающий дела сотрудник службы делопроизводства изымает из дела постоянного хранения все документы с временными сроками хранения (полное изъятие). Куда они перемещаются:
1. Приказы об изменении графиков работы, отнесенные к административным приказам, службой делопроизводства будут помещены в дела в соответствии с годами их завершения в делопроизводстве. В зависимости от количества они могут также составить второй том приказов по административно-организационной деятельности за тот же календарный год.
2. Приказы по личному составу и с 50-летним, и с 5-летним сроками хранения передаются в отдел кадров для формирования в соответствующие дела с учетом года издания (завершения в делопроизводстве). Документы и дела передаются из не связанных подчиненностью друг другу подразделений всегда по акту приема-передачи (такой акт показан в Примере 1, обычно он оформляется без грифа утверждения либо сразу с двумя грифами: начальника передающего подразделения и принимающего; регистрационный номер такому акту, как правило, не присваивается, а вот дата обязательна).
Пример 1. Акт приема-передачи документов из отдела ДОУ в отдел кадров
Что нужно изменить в оформлении дела, в котором остались только приказы по основной деятельности? Последовательность действий такая же, как и при обычной архивно-технической обработке, только заново прошивать дело не потребуется. Алгоритм исправления выявленных ошибок в процессе передачи документов в архив следующий:
1. Поскольку из-за изъятых документов нарушилась порядковая нумерация листов, необходимо внести в нее исправления. Номер листа документа, ранее проставленный графитным карандашом, зачеркивается карандашом тонкой косой чертой и рядом с ним проставляется новый валовый порядковый номер. Если изъятых документов не очень много (в пределах 10–20), то перенумерация может не осуществляться, а все изъятые документы и пропущенные номера листов дела фиксируются во внутренней описи документов дела и в итоговой записи к ней;
2. В графу «Примечание» внутренней описи необходимо вписать отметку о сроке хранения документа, его изъятии из дела и передаче для формирования в дела другого подразделения, т.к. количество документов в деле сократилось («1» в Примере 2). Все изменения во внутреннюю опись вносятся от руки, перепечатка ее не требуется.
Изменения в итоговой записи («2» в Примере 2) еще раз подписываются («3») тем человеком, который передавал дела на архивное хранение и который вместе с сотрудником архива выявил и исправил ошибки.
Пример 2. Отражение «неуместных» документов во внутренней описи дела
3. В подписанном листе-заверителе к данному делу необходимо зафиксировать изменение количества листов документов, вписать пропущенные номера листов в связи с изъятием, указать изъятие приказов по личному составу в табличной части листа-заверителя и еще раз подписать его (Пример 3).
Пример 3. Отражение «неуместных» документов в листе-заверителе дела
4. При полном изъятии «непрофильных» документов в заголовок дела на обложке и в описи дел никакие изменения не оформляются.
А при частичном изъятии, когда документы по личному составу с 5-летним сроком хранения передаются в отдел кадров для решения их дальнейшей судьбы, в составе дела с приказами по основной деятельности оставляют приказы об изменении фамилий с долговременным 50-летним сроком хранения. В настоящее время это делается потому, что организация, особенно если она не является источником комплектования, сама принимает решение о систематизации документов своего архивного фонда, за сохранность которого она отвечает, и в процессах формирования дел и подготовки их к архивному хранению предпочитает наименьшие трудозатраты. Помимо рассмотренных нами изменений во внутреннюю опись и лист-заверитель дела уточняется заголовок дела с приказами по основной деятельности методом аннотирования на обложке дела и в описи дел. Из всех сформированных таким образом приказов в первую очередь потребуются для исполнения запросов социально-правового характера приказы об изменении фамилии. Поэтому к заголовку дела необходимо составить аннотацию, отражающую документы, которые могут служить предметом самостоятельного поиска:
- на обложке дела к заголовку от руки дописывают с красной строки кратко содержание оставшихся в деле приказов по личному составу – об изменении фамилий с указанием номеров листов дела (Пример 4);
- такая же аннотация вносится в опись дел, что требует перепечатки и перенумерации одного или нескольких ее листов, но в настоящее время это не слишком сложно, т.к. все проекты описей изготавливаются по шаблонам (утвержденным формам в соответствии с Правилами работы архивов организаций) в электронном виде (Пример 5).
Пример 4. Добавление аннотации к заголовку дела на его обложке
Пример 5. Оформление аннотации к заголовку дела в описи дел постоянного хранения
Уточнение состава дела без изъятия «непрофильных» документов
Второй вариант исправления ошибки в формировании дела появился в практике работы коммерческих организаций, не являющихся источниками комплектования государственных или муниципальных архивов. Из сформированного дела в процессе передачи его на архивное хранение «непрофильные» документы не изымаются и в другие подразделения и дела не передаются. Но основная цель хранения – обеспечить рациональное использование архивных документов и быстрое исполнение различного рода справок, в т.ч. социально-правового характера, – вполне достигается за счет того же метода аннотирования документов дела.
Алгоритм исправления ошибок, выявленных в процессе передачи документов на архивное хранение, без изъятия документов почти такой же.
1. Во внутренней описи документов дела проставляются сроки хранения всех ошибочно включенных в него документов по личному составу, чтобы в последующем в архиве на заключительном этапе экспертизы ценности, можно было принять окончательное решение о судьбе всего дела и конкретных документов в его составе.
Оформляются сроки хранения так, как показано было в Примере 2, но, конечно же, никакие сведения об изъятии и передаче документов в графу «Примечание» не вносятся, иногда оформляется отметка об экспертизе ценности в архиве (см. Пример 6).
Пример 6. Оформление отметок о сроке хранения и об экспертизе ценности «непрофильных» документов по личному составу во внутренней описи дела
Итоговую запись к внутренней описи точно так же дополняют сведениями о количестве содержащихся в деле «непрофильных» документов по личному составу. Сделанное дополнение, как и любое изменение внутренней описи, как правило, подписывается сотрудником, сформировавшим дело.
2. В лист-заверитель дела вносятся изменения, но только не об изъятых, а о содержащихся в нем «непрофильных» документах. Изменения подписываются в обычном порядке. См. Пример 7.
Пример 7. Отражение «неуместных» документов в листе-заверителе дела
3. Наконец, к приказам по личному составу, остающимся в деле постоянного срока хранения, формулируется аннотация. Но аннотируется не каждый «непрофильный» приказ, а только те приказы об изменении фамилии, которые будут служить основаниями для исполнения запросов и быстрый поиск которых необходимо обеспечить в будущем. Аннотация переносится на обложку дела (ниже заголовка с красной строки) и в опись дел постоянного хранения. Порядок оформления показан был в Примерах 4 и 5.
Взаимодействие с подразделениями
При выявлении ошибок примите меры, чтобы в последующем они не повторялись. Службе делопроизводства необходимо помнить, что:
- ответственность за организацию работы с документами в подразделениях возлагается на их руководителей (п. 1.7 Примерной инструкции по делопроизводству в государственных организациях, утв. приказом Росархива от 11.04.2019 № 44);
- номенклатура дел и опись дел структурного подразделения подписываются руководителем структурного подразделения (приложения 23 и 26 к Правилам работы архивов организаций), который отвечает за документальный фонд своего подразделения.
В пределах своих полномочий осуществления методического руководства и контроля за ведением делопроизводства в структурных подразделениях (кстати, необходимо проверить, внесена ли эта функция в положение) служба делопроизводства проводит переговоры, а потом и направляет руководителям подразделений, в делах которых обнаружились документы с различными сроками хранения, служебные записки о правильном порядке и схеме формирования дел (Пример 8). Если нарушений немного, то их перечисляют в тексте служебной записки, а если они существенные, то целесообразно их оформить в качестве приложения или отдельной схемы формирования дел (Пример 9).
Пример 8. Служебная записка о необходимости исправления ошибок
Пример 9. Схема формирования дел с приказами по личному составу
Название «схема формирования дел» используется, чтобы «не пугать» руководителей подразделений термином «номенклатура». Но фактически она является уточненной по итогам передачи дел на архивное хранение номенклатурой дел подразделения, которая должна помочь устранить выявленные ошибки в формировании дел и будет использована как правильный вариант при составлении номенклатуры на следующий календарный год. В схему формирования дел с приказами по личному составу необходимо также внести журналы их регистрации (они располагаются по принципу взаимосвязи), которые могут быть переданы на архивное хранение как научно-справочный аппарат к приказам. В I и II кварталах, когда количество исполненных документов еще позволяет правильно их систематизировать и исправить ошибки, схема формирования дел направляется в структурное подразделение.
Заметьте, что переутверждать номенклатуру дел отдела кадров в данной ситуации не нужно, т.к., разрабатывая и передавая в подразделения схемы формирования дел, служба делопроизводства выполняет свою функцию ведения номенклатуры дел организации (проверьте, внесена ли эта функция в положение о вашем подразделении).
Какова судьба приказов по личному составу, изъятых из дела постоянного срока хранения?
Если за 2017 и более ранние годы приказы по личному составу уже сформированы в дела и обработаны, то для изъятых приказов об изменении фамилий сотрудников и о направлении в долгосрочные командировки (срок хранения одинаковый – 50 лет), может быть предусмотрено объединение их во второй том дела с приказами по личному составу, имеющими такой же срок хранения. Причем заголовок второго тома может быть конкретным.
Пример 10. Формирование из изъятых документов отдельного тома дела, куда они изначально должны были быть подшиты
Дело № 03-05 Том 1 «Приказы о приеме, переводе, совмещении, увольнении, поощрениях, длительных командировках, отпусках без сохранения заработной платы, отпусках по уходу за ребенком».
Дело № 03-05 Том 2 «Приказы об изменении фамилий сотрудников».
Кроме того, когда служба делопроизводства и архив вместе со службой безопасности на основании приказа руководителя и по графику проводят ежегодные проверки организации хранения и обеспечения сохранности документов в структурных подразделениях, необходимо путем быстрого пролистывания проверять правильность формирования дел постоянного срока хранения и по личному составу. Все выявленные нарушения фиксируются в акте и быстро устраняются, ответственные за ведение делопроизводства получают оперативные консультации, а сводный акт (справка) о проверке направляются первому руководителю.
Исправление ошибок в формировании дел производится под методическим руководством службы делопроизводства и сотрудника архива (или лица, ответственного за архивное хранение). Его можно сделать по описанным в этой статье алгоритмам. Да, это потребует внимательности и тоже трудоемко, но позволит за счет аннотирования описей, уточнения заголовков и внесения изменений в учетные документы о составе дела не переформировывать дела в процессе непосредственной передачи на архивное хранение.
Желаем успеха!
Связанный материал
Готовим документы к передаче в архив организации
№ 02 / 2016
См. статью «Готовим документы к передаче в архив организации» журнала № 2′ 2016, где речь шла об управленческих документах. Вы узнаете, как подготовить дело для долговременного хранения: оформить обложку, вынуть лишнее, пронумеровать листы, создать лист-заверитель и внутреннюю опись содержимого дела, скрепить его листы физически (какие при этом есть варианты и от чего они зависят); как поделить обязанности между сотрудниками передающего подразделения и архива
Связанный материал
Составляем описи для передачи документов из подразделений в архив организации
№ 03 / 2017
См. статью «Составляем описи для передачи документов из подразделений в архив организации» журнала № 3′ 2017
Связанный материал
Особенности подготовки научно-технической документации (НТД) к передаче в архив организации
№ 04 / 2016
Статья «Особенности подготовки
научно-технической документации (НТД) к передаче в архив организации» журнала № 4′ 2016 объясняет: какие формы приемо-сдаточной описи для передачи НТД в архив в каких случаях лучше использовать; как отличаются обложки дел у разных видов НТД; как оформить дело, пронумеровать листы, составить лист-заверитель и внутреннюю опись; как разобраться с форматами чертежей, что фальцевать, что брошюровать; как разместить собранные «драгоценности» в архиве, чтобы потом было удобно искать и заменять НТД; что выдавать пользователям
IX. Оформление дел на бумажном носителе и составление
описей дел
57. Оформление дела состоит из комплекса работ по подготовке дела к хранению, включающего описание дела на обложке, брошюровку, нумерацию листов, составление листа-заверителя и внутренней описи.
58. Дела подлежат оформлению при их заведении и после окончания ведения дела после завершения календарного года (за исключением переходящих дел).
59. Оформление дела состоит из оформления обложки дела (рекомендуемый образец приведен в приложении N 5 к Правилам) (дела, содержащие нотариальные документы, постоянного и временного (свыше 10 лет) срока хранения, помещаются в твердую обложку), на которой указываются следующие реквизиты:
наименование нотариальной палаты;
фамилия, имя и отчество (при наличии) нотариуса, занимающегося частной практикой, наименование нотариального округа;
номенклатурный индекс (переносится из номенклатуры дел, а если дело состоит из нескольких томов, индекс дополняется номером тома);
номер дела (указывается порядковый номер дела по описи дел постоянного и временного (свыше 10 лет) срока хранения, не заполняется при оформлении дел сроком хранения десять лет и менее);
заголовок дела (переносится из номенклатуры дел. Заголовки дел с индексами 01-11, 01-12, 01-13, 01-14, 01-16, 01-17, 01-22 указываются в номенклатуре дел в краткой форме, то есть без пояснений, указанных в скобках в Типовой номенклатуре дел нотариуса);
дата дела (датой начала дела является дата поступления первого документа, включенного в дело. Датами начала и окончания дела, содержащего нотариальные документы, являются даты первого и последнего нотариального документа. Датой начала наследственного дела является дата первого поступившего документа, а датой окончания наследственного дела является дата окончания производства по наследственному делу. Для наследственных дел, состоящих из нескольких томов, даты начала и окончания дела являются одинаковыми для всех томов. Дата дела оформляется буквенно-цифровым способом. Даты начала и окончания дела могут не указываться на обложках дел, содержащих документы, даты которых отражаются в заголовках дел. На обложках реестров, книг, журналов датами начала и окончания дела являются даты первой и последней записи в реестре, книге, журнале. Датами начала и окончания личного дела работника являются даты приказов о приеме и увольнении работника);
срок хранения дела.
60. После окончания дела проводится его полное или частичное оформление в зависимости от сроков хранения дела.
61. Исчисление срока хранения дел производится с 1 января года, следующего за годом их окончания.
62. Частично оформляются дела, хранящиеся 10 лет и менее.
63. При частичном оформлении дела осуществляются пересистематизация документов, нумерация листов (карандашом в правом верхнем углу листа). Дело прошивается, составляется лист-заверитель дела. Внутренняя опись документов дела может не составляться.
64. Полному оформлению подлежат дела постоянного и временного (свыше 10 лет) хранения.
Полное оформление дела предусматривает:
нумерацию листов в деле;
составление листа-заверителя дела (за исключением наследственных дел);
составление внутренней описи документов дела;
брошюровку (подшивку) дела;
проставление даты окончания дела, которой является дата последнего документа, включенного в дело, в соответствии с пунктом 59 Правил. Дата оформляется буквенно-цифровым способом;
заполнение всех иных реквизитов обложки дела, внесение необходимых уточнений в реквизиты обложки дела. При этом количество листов внутренней описи и лист-заверитель не учитываются при указании на обложке дела количества листов в деле.
65. При полном оформлении дела документы перегруппируются в хронологической последовательности с января по декабрь.
66. Все листы дела, подлежащего полному оформлению, включая помещенные в него конверты и вложения (за исключением вложений в конверты хранения), нумеруются простым карандашом. Лист-заверитель не нумеруется. Внутренняя опись нумеруется отдельно.
Нумерация производится арабскими цифрами в правом верхнем углу каждого листа документа. Если на листах ранее уже имелась нумерация, не совпадающая с новой, то прежний номер зачеркивается, новый номер ставится рядом.
Если дело состоит из нескольких томов, листы в каждом томе нумеруются отдельно.
При наличии в нумерации листов ошибок (не более 5 ошибок в деле или томе) листы дела (тома) могут не нумероваться заново. При наличии не более 5 не учтенных нумерацией листов допускается их нумерация литерным номером (обозначаемым не только цифрой, но и буквой). Допущенные в нумерации листов ошибки (как пропущенные номера листов, так и листы, обозначенные литерными номерами) оговариваются в листе-заверителе.
Если при нумерации листов в деле (томе) допущено более 5 ошибок, листы дела (тома) нумеруются заново.
Подшитые в дело конверты с вложениями нумеруются следующим образом: вначале конверт, а затем очередным номером каждое вложение в конверте.
67. После завершения нумерации листов составляется лист-заверитель (рекомендуемый образец приведен в приложении N 7 к Правилам), который располагается в конце дела на отдельном листе. К наследственным делам лист-заверитель не составляется, в надписи, предусмотренной абзацем вторым пункта 70 Правил, слова «+ лист-заверитель» не указываются.
В листе-заверителе цифрами и прописью указывается количество листов в данном деле (томе); оговариваются наличие документов за другие календарные годы, листы, обозначенные литерными номерами, пропущенные номера листов, склеенные или поврежденные листы; отражаются любые изменения в оформленных делах: изъятие, добавление документов и прочее. Это может быть сделано путем внесения изменений в существующий лист-заверитель (при этом старый текст зачеркивается так, чтобы он мог быть прочитан, вносится новый текст; изменения датируются, подписываются и заверяются оттиском печати нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации) или путем составления нового листа-заверителя, который подшивается в конце дела. При этом старый лист-заверитель зачеркивается и помещается в дело перед новым листом-заверителем. Старый лист-заверитель не нумеруется.
Лист-заверитель подписывается нотариусом с указанием его должности и даты составления заверительной надписи. Подпись нотариуса заверяется оттиском печати нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации.
Запрещается излагать лист-заверитель на обложке дела или чистом обороте листа последнего документа.
68. Внутренняя опись документов наследственного дела (рекомендуемый образец приведен в приложении N 8 к Правилам) составляется на отдельных листах. Каждый документ вносится во внутреннюю опись под самостоятельным порядковым номером, указываются вид документа, номера листов, на которых расположен каждый документ.
Рекомендуемый образец внутренней описи документов (иные номенклатурные дела раздела 1 номенклатуры дел, формируемые по видам нотариальных документов, и номенклатурные дела раздела 2 номенклатуры дел) приведен в приложении N 9 к Правилам. Изменения состава документов дела отражаются в графе «Примечание».
69. Внутренняя опись имеет итоговую запись, в которой цифрами и прописью указывается количество включенных в нее документов и листов внутренней описи.
Внутренняя опись подписывается нотариусом с указанием его должности и даты составления описи и подшивается в начале дела.
70. После составления листа-заверителя и внутренней описи все документы, составляющие дело, помещаются в обложку, прошиваются прочной нитью или переплетаются с учетом возможного свободного чтения их текстов. Исключение составляют документы, помещенные в дело «Конверты хранения». Если текст документа близко расположен к левому краю листа, что после подшивки затруднит его чтение, к листу подклеивается полоска бумаги, которая прошивается при оформлении дела. На место склейки помещается оттиск печати нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации.
Концы нити, которой прошиты документы дела, или места скрепления листов заклеиваются бумажной наклейкой, на которую ставится оттиск печати нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации таким образом, чтобы часть оттиска была расположена на бумажной наклейке, часть — на листе. При этом указывается следующая надпись: «В деле пронумеровано, прошито и скреплено печатью всего __ листов документов, + ___ листов внутренней описи».
71. Отбор документов постоянного и временного (свыше 10 лет) срока хранения и для выделения к уничтожению дел за предыдущие годы, сроки хранения которых истекли, проводится ежегодно путем полистного просмотра дел. Не допускается отбор документов для хранения и уничтожения только на основании заголовков дел.
Нотариусом составляется опись дел постоянного и временного (свыше 10 лет) срока хранения, а также акт о выделении к уничтожению документов (рекомендуемый образец приведен в приложении N 6 к Правилам).
72. Отбор документов для хранения или уничтожения осуществляется в соответствии с номенклатурой дел. Отбор документов для уничтожения по номенклатурным делам, производство по которым окончено до принятия Типовой номенклатуры дел, производится:
в соответствии со сроками хранения, указанными в номенклатуре дел;
в соответствии со сроками хранения, указанными в номенклатуре дел в случаях, если сроки, установленные Примерной номенклатурой дел государственной нотариальной конторы и нотариуса, занимающегося частной практикой, утвержденной приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 19.12.2013 N 229 (зарегистрирован Минюстом России 31.12.2013, регистрационный N 30940) (далее — Примерная номенклатура дел), превышают сроки, указанные в номенклатуре дел, или если сроки хранения не были установлены Примерной номенклатурой дел;
по истечении 5 лет после года формирования номенклатурных дел, для которых срок хранения не был предусмотрен Примерной номенклатурой дел, Типовой номенклатурой дел и номенклатурой дел.
73. По истечении 10 лет хранения подлежат переформированию номенклатурные дела постоянного или свыше 10 лет срока хранения раздела 1 номенклатуры дел, за исключением наследственных дел и номенклатурных дел нотариусов, сложивших полномочия, и государственных нотариальных контор, находящихся на временном хранении у нотариуса, занимающегося частной практикой. Переформирование производится в следующем порядке:
1) номенклатурное дело расшивается;
2) документы с истекшим сроком хранения в номенклатурном деле уничтожаются;
3) каждый нотариальный документ, подлежащий передаче в нотариальный архив, содержащийся в номенклатурном деле на бумажном носителе, подлежит сканированию в отдельный файл в виде его электронного образа;
4) созданный файл электронного образа нотариального документа передается на хранение в ЕИС, и для обеспечения дальнейшего поиска электронного образа архивного нотариального документа на него заполняется индивидуальная карточка в ЕИС;
5) нотариальные документы на бумажном носителе для передачи их на хранение в нотариальный архив формируются в номенклатурные дела соответствующего индекса Типовой номенклатуры дел нотариуса, а документы к ним уничтожаются. В разделе «Примечания» описи дел указывается о переформировании соответствующего дела (тома дела). Переформированное номенклатурное дело должно быть оформлено в соответствии с пунктом 64 Правил. Переформирование номенклатурного дела не производится, если документов, подлежащих уничтожению, в составе такого дела не имеется.
74. Учет всех оконченных производством дел постоянного и временного (свыше 10 лет) срока хранения, за исключением наследственных дел, осуществляется посредством внесения информации о каждой единице хранения в опись оконченных производством дел нотариуса, ведущуюся в электронной форме в ЕИС. Опись оконченных производством дел нотариуса содержит:
1) фамилию, имя, отчество (при наличии) нотариуса;
2) его нотариальный округ;
3) наименование нотариальной палаты субъекта Российской Федерации;
4) годовые разделы описи.
В течение трех месяцев после окончания календарного года в соответствующий годовой раздел описи вносятся сведения на оконченные производством дела постоянного хранения за соответствующий календарный год, оконченные производством дела временного хранения (свыше 10 лет), за соответствующий календарный год, за исключением наследственных дел:
год, за который сформирован соответствующий раздел описи;
порядковый номер каждой единицы хранения (начиная с 1 — сквозная нумерация до прекращения нотариусом нотариальной деятельности);
индекс дела (в соответствии с номенклатурой дел);
заголовок дела (в соответствии с номенклатурой дел);
номер тома (в случае, если дело состоит из нескольких томов);
даты первого и последнего нотариального документа в деле (томе, если дело содержит несколько томов);
срок хранения;
количество листов в деле (томе, если дело содержит несколько томов);
индекс переформированного дела;
примечание (указываются сведения о переформировании дела и дата передачи в нотариальный архив).
Технические ошибки, допущенные при внесении сведений в опись дел, исправляются незамедлительно при их обнаружении.
75. Каждое дело вносится в опись оконченных производством дел под самостоятельным порядковым номером. Если дело состоит из нескольких томов, каждый том вносится в опись оконченных производством дел под самостоятельным номером. Порядковый номер записи указывается на обложке дела (тома) в качестве номера дела.
76. Годовой раздел описи оконченных производством дел подписывается УКЭП нотариуса, а в случае прекращения полномочий нотариуса в связи со смертью или по решению суда — УКЭП председателя комиссии в соответствии с пунктом 98 Правил.
Уполномоченный работник нотариальной палаты имеет доступ к просмотру записей описи дел нотариусов, являющихся членами соответствующей нотариальной палаты.
77. В случае необходимости внесения дополнений или изменений в опись оконченных производством дел указанные дополнения или изменения подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью нотариуса, занимающегося частной практикой.
78. Номенклатурные дела, которым присвоены резервные индексы в связи с введенными законодательством Российской Федерации нотариальными действиями, и неоконченные производством до утверждения Типовой номенклатуры дел, подлежат переиндексации в соответствии с Типовой номенклатурой дел с указанием сроков хранения, установленными Типовой номенклатурой дел.
79. В случае необходимости изъятия или добавления документов в полностью оформленные дела постоянного или временного хранения (изъятие правоустанавливающих документов при расторжении договора и прочее) производятся переформирование и переоформление дела.
80. Добавление документов в дело производится в следующем порядке. Дело расшивается. При подшивке новых документов должно соблюдаться условие помещения вместе всех документов по одному вопросу. Меняется нумерация листов. Если в дело добавляется не более 5 листов, допускается проставление литерных номеров листов в соответствии с пунктом 66 Правил. Вносятся соответствующие изменения в лист-заверитель и внутреннюю опись, составляется справка о причинах переформирования и переоформления дела (за исключением наследственных дел), датируемая и подписываемая нотариусом, которая подшивается в конец дела перед листом-заверителем, нумеруется и включается во внутреннюю опись.
81. Документы, хранящиеся в номенклатурных делах нотариуса, в случае их возврата или изъятия (выемки) выдаются:
лицу, на имя которого были оформлены возвращаемые документы, или его представителю при предъявлении: заявления с указанием причин возврата документов; документа, удостоверяющего личность; документа, подтверждающего полномочия представителя; документа, послужившего основанием для возврата документа (соглашения о расторжении договора, при удостоверении соглашения не тем нотариусом, который удостоверял расторгаемый договор и прочее);
работникам суда, прокуратуры, органов следствия при предъявлении служебного удостоверения, документа, на основании которого производится изъятие.
82. Возврат или изъятие документов из дел нотариуса производится в следующем порядке. Дело расшивается, изымаются необходимые документы; на их место подшиваются копии, заверенные подписью и оттиском печати нотариуса с воспроизведением Государственного герба Российской Федерации. В дело также подшивается документ, на основании которого производился возврат или изъятие (заявление лица, на имя которого оформлены возвращаемые документы, протокол выемки, определение (запрос) суда, иной документ, на основании которого производился возврат или изъятие). В случае направления возвращаемого или изъятого документа почтой составляется сопроводительное письмо, экземпляр которого подшивается в дело. Производится перенумерация листов. Если количество листов уменьшается на 5 или менее листов, их нумерация может не меняться, при этом на листе-заверителе делается отметка о пропущенных номерах. В случае увеличения количества листов в деле производится нумерация в порядке, предусмотренном пунктом 66 Правил.
83. Переформированные документы в деле прошиваются. Изменяется количество листов, указанное на листе-заверителе и на обложке дела.
84. В случае возвращения нотариусу ранее изъятых из его дел документов они вновь помещаются в дело, из которого изымаются их копии. Протокол выемки, определение (запрос) суда, иные документы, на основании которых производилось изъятие, подшиваются нотариусом в номенклатурное дело «Документы, на основании которых производилось изъятие документов». Документы в деле вновь прошиваются. Копии документов уничтожаются.
85. Реестры, книги, журналы до внесения в них первой записи должны быть прошиты, листы их пронумерованы. Количество пронумерованных и сшитых листов указывается на оборотной стороне последних листов реестров, книг, журналов. В реестрах, книгах, журналах, ведение которых осуществляется нотариусами, занимающимися частной практикой, запись о количестве пронумерованных и сшитых листов заверяется подписью должностного лица и оттиском печати нотариальной палаты.
Выдача реестров, книг, журналов нотариусам, занимающимся частной практикой, регистрируется в нотариальной палате, при этом в реестрах, книгах, журналах проставляются даты выдачи и их регистрационные номера.